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交易商协会自律处分信息

2018年第10次自律处分会议审议决定)

 

在非金融企业债务融资工具发行人2017年年度报告及2018年第一季度财务信息披露过程中,下列20家发行人涉及未按期披露相关信息:爱尔医疗投资集团有限公司14家发行人未能及时披露2017年年度报告及2018年第一季度财务信息事项,其中广州交通投资集团有限公司、中国宜兴环保科技工业园发展总公司、江苏安东控股集团有限公司3家发行人在较短时间内完成补充披露工作;遂宁市富源实业有限公司、重庆市涪陵区新城区开发(集团)有限公司、宜昌城市建设投资控股集团有限公司、苏州国际发展集团有限公司、宁波舜通集团有限公司、陕西省西咸新区沣西新城开发建设(集团)有限公司6家发行人未能及时披露2018年第一季度财务信息事项。经自律处分会议审议,分别给予以下自律处分:

一、给予爱尔医疗投资集团有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人刘利新通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

二、给予山东玉皇化工有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人王文波通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

三、给予金堂县兴金开发建设投资有限责任公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人龚霞通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

四、给予广东省广晟资产经营有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人马建华通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

五、给予十堰市城市基础设施建设投资有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人曹华通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

六、给予江西省水利投资集团有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人冷绪忠通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

七、给予湖北宜化集团有限责任公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人危社高通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

八、给予辽源市国有资产经营有限责任公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人邓德超通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

九、给予山东地矿集团有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人孙佑民通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

十、给予保利南方集团有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人王威通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

十一、给予哈尔滨工业投资集团有限公司通报批评处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予责任人张波通报批评处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

十二、给予广州交通投资集团有限公司诫勉谈话处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改给予责任人邓鉴诫勉谈话处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

十三、给予中国宜兴环保科技工业园发展总公司诫勉谈话处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改给予责任人陶建伟诫勉谈话处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

十四、给予江苏安东控股集团有限公司诫勉谈话处分;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改给予责任人徐亚盛诫勉谈话处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

十五、给予遂宁市富源实业有限公司、重庆市涪陵区新城区开发(集团)有限公司、宜昌城市建设投资控股集团有限公司、苏州国际发展集团有限公司、宁波舜通集团有限公司、陕西省西咸新区沣西新城开发建设(集团)有限公司6家发行人诫勉谈话处分;责令6家发行人针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

另有部分在2017年年度报告及2018年一季度财务信息定期披露中存在违规的发行人,因同时存在其他违规情节,协会将在自律调查结束并提请自律处分会议审议后另行公布。

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