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交易商协会自律处分信息

2019年第4次自律处分会议审议决定)

 

(以下简称“宏图高科”)作为债务融资工具发行人,在债务融资工具存续期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、宏图高科于20181126日披露了《江苏宏图高科技股份有限公司关于15宏图MTN001与投资人达成一致的公告》,其中“已与‘15宏图MTN001’全部投资人就延期兑付方案达成一致”的表述与实际情况不符

二、宏图高科未就“15宏图MTN001”和“18宏图高科SCP002”违约事项披露未按期足额付息或兑付本金的公告,未在18宏图高科SCP002”兑付日前5个工作日披露本金兑付、付息事项。

三、20189月和11月发生的主体评级下调事项触发了宏图高科相关债务融资工具投资者保护的事先约束条款,宏图高科未配合相关主承销商召开持有人会议。

依据相关自律规定,经2019年第4次自律处分会议审议,给予宏图高科严重警告处分,暂停债务融资工具市场相关业务一年;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

目前,宏图高科信息披露相关责任人对其个人的处分意见提请自律处分会议复审,该事项待自律处分会议复审后将另行通报。

 

 

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